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文盛股权投资违规遭监管 未关于私募基金进行危险
发布日期 : 2019-08-30编辑 : admin 浏览次数 :

  证监会网站近日公布的对于关于黑龙江文盛股权投资基金治理有限公司采取责令纠正法子的抉择(监管法子〔2019〕022号)显示,黑龙江文盛股权投资基金治理有限公司未关于私募基金进行危险评级。

  上述行为违反了《私募投资基金监督治理暂行方式》第十七条规定。按照《私募投资基金监督治理暂行方式》第三十三条规定,黑龙江证监局现要求公司当即结束上述违规行为,于2019年12月19日前予以纠正,并向黑龙江证监局提交书面报告。

  据中国经济网记者查问,黑龙江文盛股权投资基金治理有限公司成立于2012年04月12日,为国有控股企业,注册资本为1000万元。其中黑龙江文化产业投资控股团体有限公司认缴出资额960万,持股比例96%;田昕认缴出资额40万,持股比例4%。

  《私募投资基金监督治理暂行方式》第十七条规定:私募基金治理人自行出售也许 拜托出售机构出售私募基金,该当自行也许 拜托第三方机构关于私募基金进行危险评级,向危险辨认才能跟 危险承担才能相婚配的投资者推介私募基金。

  《私募投资基金监督治理暂行方式》第三十三条规定:私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金出售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本方式规定,中国证监会及其派出机构能够关于其采取责令纠正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管法子。

  以下为行政处罚原文:

  对于关于黑龙江文盛股权投资基金治理有限公司采取责令纠正法子的抉择(监管法子〔2019〕022号)

  黑龙江文盛股权投资基金治理有限公司:

  2019年7月11日,我局关于你公司的基金运行情况实施了现场反省。经查,你公司具备以下问题:

  未关于私募基金进行危险评级。

  上述行为违反了《私募投资基金监督治理暂行方式》第十七条规定。按照《私募投资基金监督治理暂行方式》第三十三条规定,现要求你公司当即结束上述违规行为,于2019年12月19日前予以纠正,并向我局提交书面报告,我局将组织反省验收。

  假如关于本监督治理法子不服,能够在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监督治理委员会提出行政复议申请,也能够在收到本抉择书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督治理法子不结束执行。

  黑龙江证监局

  2019年8月19日